| 学科 | 日期 | 文件 |
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| 年度信件 |
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| 高炉电子邮件 |
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适用于纽约证券交易所美国上市发行人的备案和通知要求摘要指南
截至2013年2月15日
通过EDGAR向SEC电子提交材料满足了交易所的备案要求。 EDGAR列中的“ X”表示当前可以通过EDGAR提交给SEC的材料。如果要归档或提交给交易所的材料也没有通过EDGAR提交给美国证券交易委员会，发行人必须向交易所提交三（3）份此类材料的副本。有关要提交给交易所或提交给交易所的每个项目，请查阅《纽约证券交易所美国公司指南》中引用的部分编号。有关其他指导，发行人可以联系其指定的公司合规分析师。
| 项目 | 部分 ＃ | 交割或提交交易所的日期 | 埃德加 |
|---|---|---|---|
| 延长认股权证的到期日 | 105, 920 | 至少提前两个月，但至少不得少于20天。 | |
| 流通在外的认股权证数量（主要在美国进行交易的证券占基础指数价值的25％或更多） | 106 | 不迟于下午4:30认股权证结算价确定日的东部时间。 | |
| 年度公司治理肯定和首席执行官认证 | 801（a），801（c） | 必须在年会的30天内提交完整的确认书和CEO证书。 |
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| 临时公司治理确认 | 801（c） | 在临时确认书中指定的任何触发事件后的五个工作日内提交。 | |
| 额外股份上市申请书和支持文件 | 301-331 | 拟发行股票的日期至少提前两周。 | |
| 认购权的分配 | 340 | 及时（在1933年法令注册声明生效之日起）。 | |
| 取消通知 | 350 | 当决定取消 上市机构。 | |
| 有关重大企业发展的新闻稿 | 401, 402, 623, 920（a），922、923 |
立即。致电Market Watch Group，电话为877.NYX.ALRT（+1 877 699 2578或+1 212 656 5414），并通过电子邮件将新闻稿的副本发送至[email protected]. | |
| 股息通知 | 502, 503, 504 | 至少需要提前10天记录日期。通知必须立即通过电子邮件发送给[email protected]. | |
| 会计师变更 | 603 | 及时（在提交表格8-K之前）。 | |
| 默认值 | 604 | 立即。 | |
| 年度报告（1934年法） | 610, 611, 701 | 分发给股东时。 | X |
| 季度报告和其他邮件 | 623 | 当邮寄给股东时。 | |
| 委托书，委托书和其他请求材料的形式（1934年法） | 701 | 3 副本分发给股东时（至少在股东大会召开前20天）必须提供给联交所，除非以其他方式以电子方式向SEC存档。 | X |
| 确定股息或年度/特别股东大会的记录日期。 | 703 | 至少需要提前10天记录日期。通知必须立即通过电子邮件发送给[email protected]. | |
| 股东们’ 会议通知 | 701, 703 | 提前至少十天’ 需要开会。通知必须立即通过电子邮件发送给[email protected]. | |
| 排除年会 | 704 | 及时;往上看。 | |
| 不遵守公司治理上市标准 | 810（b） | 及时。 | |
| 证券形式或性质的变更 | 920（a） | 至少需要提前10天通知更改。通知必须立即通过电子邮件发送给[email protected]. | |
| 商业性质的变化 | 920（b） | 及时。 | |
| 更改董事及董事 | 921 | 及时。 | |
| 财产或存货的重大处置 | 922 | 及时。 | |
| 抵押品变更 | 923 | 及时。 | |
| 存入股票 | 924 | 及时。 | |
| 了解实际或计划存入的股票 | 924 | 立即。 | |
| 名称变更 | 930 | 至少提前10天通知章程修正案的建议提交日期；并在提交章程修正案后立即提出。通知必须立即通过电子邮件发送给[email protected]. | |
| 面值变动 | 940 | 至少提前10天通知章程修正案的建议提交日期；并在提交章程修正案后立即提出。通知应通过电子邮件发送给[email protected]. |
2019年4月1日生效
可以通过以下方式以电子方式提交《纽约证券交易所美国第810条公司治理确认书》，纽约证券交易所的完全集成的网络应用程序。可以找到有关清单管理器的其他信息，例如常见问题解答和培训视频。这里。如果您对清单管理器有疑问或疑虑，请通过以下方式与我们联系[email protected] 或+1 212 656 4651。
如果无法通过上市经理提交，或者可以通过电子邮件将以下提供的《纽约证券交易所美国公司治理确认书》提交给：[email protected]。有关公司治理确认或纽约证券交易所美国公司治理标准的问题，请致电+1 212 656 4542。
下面的《纽约证券交易所美国公司治理确认书》表格是交互式的。必须先将表单保存到本地桌面驱动器，然后才能保存表单中完成的工作。
请参考 2.5.15公司治理：认证要求 想要查询更多的信息。
| 学科 | 文件 |
|---|---|
| CEO认证 | |
| 国内 | |
| 外国私人发行人 | |
| 开放式和封闭式基金 | |
| 特殊实体 |
对于纽约证券交易所的美国发行人而言，要发行额外的股份或有效地进行某些其他公司变更，必须寻求纽约证券交易所的授权并提交额外的上市申请。可以通过以下方式以电子方式提交纽约证券交易所美国附加上市申请，纽约证券交易所的完全集成的网络应用程序。可以找到有关清单管理器的其他信息，例如常见问题解答和培训视频。这里。如果您对清单管理器有疑问或疑虑，请通过以下方式与我们联系[email protected] 或+1 212 656 4651。
如果无法通过列表管理器进行提交，则可以选择通过电子邮件将以下提供的“纽约证券交易所美国额外上市申请”提交给分配给发行人的“继续上市分析师”。有关其他上市申请，分析师任务或纽约证交所美国股东批准规则的问题，可致电+1 212 656 5846。下面的纽约证交所美国附加上市申请表是交互式的。必须先将表单保存到本地桌面驱动器，然后才能保存表单中完成的工作。另请参阅附加上市申请的附录，其中一些可能需要与附加上市申请一起提交：| 附录 | 描述 |
|---|---|
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附加上市过程中有四个基本步骤：
有些交易要求公司提交额外的或替代的上市申请，包括：
为了满足股东批准的要求（例如，《纽约证券交易所美国公司指南》第712和713节），当纽约证券交易所美国员工构成一项较大的交易时，他们可能会汇总两项或更多交易。每个汇总方案都将进行单独的“事实和情况”分析，在此过程中应考虑以下因素：
有关在纽约证券交易所美国上市的其他股票的疑问，请致电+1 212 656 5846