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报告要求

适用于纽约证券交易所美国上市发行人的备案和通知要求摘要指南
截至2013年2月15日

通过EDGAR向SEC电子提交材料满足了交易所的备案要求。 EDGAR列中的“ X”表示当前可以通过EDGAR提交给SEC的材料。如果要归档或提交给交易所的材料也没有通过EDGAR提交给美国证券交易委员会,发行人必须向交易所提交三(3)份此类材料的副本。有关要提交给交易所或提交给交易所的每个项目,请查阅《纽约证券交易所美国公司指南》中引用的部分编号。有关其他指导,发行人可以联系其指定的公司合规分析师。

项目 部分 # 交割或提交交易所的日期 埃德加
延长认股权证的到期日 105, 920 至少提前两个月,但至少不得少于20天。  
流通在外的认股权证数量(主要在美国进行交易的证券占基础指数价值的25%或更多) 106 不迟于下午4:30认股权证结算价确定日的东部时间。  
年度公司治理肯定和首席执行官认证 801(a),801(c) 必须在年会的30天内提交完整的确认书和CEO证书。
 
临时公司治理确认 801(c) 在临时确认书中指定的任何触发事件后的五个工作日内提交。  
额外股份上市申请书和支持文件 301-331 拟发行股票的日期至少提前两周。  
认购权的分配 340 及时(在1933年法令注册声明生效之日起)。  
取消通知 350 当决定取消 上市机构。  
有关重大企业发展的新闻稿 401, 402, 623,
920(a),922、923
立即。致电Market Watch Group,电话为877.NYX.ALRT(+1 877 699 2578或+1 212 656 5414),并通过电子邮件将新闻稿的副本发送至[email protected].  
股息通知 502, 503, 504 至少需要提前10天记录日期。通知必须立即通过电子邮件发送给[email protected].  
会计师变更 603 及时(在提交表格8-K之前)。  
默认值 604 立即。  
年度报告(1934年法) 610, 611, 701 分发给股东时。 X
季度报告和其他邮件 623 当邮寄给股东时。  
委托书,委托书和其他请求材料的形式(1934年法) 701 3 副本分发给股东时(至少在股东大会召开前20天)必须提供给联交所,除非以其他方式以电子方式向SEC存档。 X
确定股息或年度/特别股东大会的记录日期。 703 至少需要提前10天记录日期。通知必须立即通过电子邮件发送给[email protected].  
股东们’ 会议通知 701, 703 提前至少十天’ 需要开会。通知必须立即通过电子邮件发送给[email protected].  
排除年会 704 及时;往上看。  
不遵守公司治理上市标准 810(b) 及时。  
证券形式或性质的变更 920(a) 至少需要提前10天通知更改。通知必须立即通过电子邮件发送给[email protected].  
商业性质的变化 920(b) 及时。  
更改董事及董事 921 及时。  
财产或存货的重大处置 922 及时。  
抵押品变更 923 及时。  
存入股票 924 及时。  
了解实际或计划存入的股票 924 立即。  
名称变更 930 至少提前10天通知章程修正案的建议提交日期;并在提交章程修正案后立即提出。通知必须立即通过电子邮件发送给[email protected].  
面值变动 940 至少提前10天通知章程修正案的建议提交日期;并在提交章程修正案后立即提出。通知应通过电子邮件发送给[email protected].  

Forms

Section 810 Forms

2019年4月1日生效

可以通过以下方式以电子方式提交《纽约证券交易所美国第810条公司治理确认书》,纽约证券交易所的完全集成的网络应用程序。可以找到有关清单管理器的其他信息,例如常见问题解答和培训视频。这里。如果您对清单管理器有疑问或疑虑,请通过以下方式与我们联系[email protected] 或+1 212 656 4651。

如果无法通过上市经理提交,或者可以通过电子邮件将以下提供的《纽约证券交易所美国公司治理确认书》提交给:[email protected]。有关公司治理确认或纽约证券交易所美国公司治理标准的问题,请致电+1 212 656 4542。

下面的《纽约证券交易所美国公司治理确认书》表格是交互式的。必须先将表单保存到本地桌面驱动器,然后才能保存表单中完成的工作。

请参考 2.5.15公司治理:认证要求 想要查询更多的信息。

学科文件
CEO认证
国内
外国私人发行人
开放式和封闭式基金
特殊实体

上市其他股份

2019年4月1日生效

对于纽约证券交易所的美国发行人而言,要发行额外的股份或有效地进行某些其他公司变更,必须寻求纽约证券交易所的授权并提交额外的上市申请。可以通过以下方式以电子方式提交纽约证券交易所美国附加上市申请,纽约证券交易所的完全集成的网络应用程序。可以找到有关清单管理器的其他信息,例如常见问题解答和培训视频。这里。如果您对清单管理器有疑问或疑虑,请通过以下方式与我们联系[email protected] 或+1 212 656 4651。

如果无法通过列表管理器进行提交,则可以选择通过电子邮件将以下提供的“纽约证券交易所美国额外上市申请”提交给分配给发行人的“继续上市分析师”。有关其他上市申请,分析师任务或纽约证交所美国股东批准规则的问题,可致电+1 212 656 5846。

下面的纽约证交所美国附加上市申请表是交互式的。必须先将表单保存到本地桌面驱动器,然后才能保存表单中完成的工作。

另请参阅附加上市申请的附录,其中一些可能需要与附加上市申请一起提交:

附录描述
  • 应用
  • A
  • B
  • C
  • D

附加上市过程中有四个基本步骤:

  1. 1A公司决定发行其他上市证券。
  2. 该公司将通过官员签署一份附加上市申请书,并附上证明文件,并通过电子邮件向指定的公司合规分析师展示其证物。如果未知指定的公司合规分析师,请致电+1 212 656 5846。
  3. 纽约证券交易所美国公司对附加上市申请进行审查,并在必要时进行评论。请等待一到两周才能完成批准过程。
  4. 纽约证券交易所美国公司批准附加上市申请。

有些交易要求公司提交额外的或替代的上市申请,包括:

  • 私募
  • 收购/合并
  • 二次公开发行
  • 交换报价
  • 债务重组
  • 股票分割
  • 股票期权计划
  • 反向股票拆分
  • 重新注册
  • 改组
  • 面值变动

聚集测试

为了满足股东批准的要求(例如,《纽约证券交易所美国公司指南》第712和713节),当纽约证券交易所美国员工构成一项较大的交易时,他们可能会汇总两项或更多交易。每个汇总方案都将进行单独的“事实和情况”分析,在此过程中应考虑以下因素:

  • 所得款项用途问:募集的资金是否将用于相同或相关目的,或者一次交易中募集的资金将用于另一笔交易?
  • 定时:是否打算在一项交易中进行交易,甚至在另一交易时进行交易? *请注意,没有“安全港”。通常,在没有强制性因素的情况下,彼此间隔六个月以上的交易将不会汇总。
  • 投资者共同点:投资者或交易的其他参与者之间是否存在重大重叠?
  • 突发事件:一个或多个交易是否取决于另一笔交易的完成?
  • 单一融资计划:交易是否构成单一融资计划?

有关在纽约证券交易所美国上市的其他股票的疑问,请致电+1 212 656 5846